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起原：经济参考报天元证券_配资专业在线配资炒股_在线炒股配资选择配资
近日，中国证券监督处理委员会广东监管局（以下简称“中国证监会广东监管局”）官网发布行政监管措施决定书，广州市万隆证券询查参谋人有限公司（以下简称“万隆证券”）被选拔责令改正监管措施。
中国证监会广东监管局官网截图
决定书败露，经查，该公司在开展证券投资参谋人业务经由中存在六项违纪举止:
一是未如期开展符合性自查职责，投资者符合性处理践诺不到位;二是合规系统建造不完善;三是部分营销话术存在差错、夸大或误导性骨子;四是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的职工向客户提供投资提出;五是向未与公司坚忍证券投资参谋人作事公约的东说念主员提供投资提出;六是部分投资提出枯竭合理依据、未充分指示风险。
《经济参考报》记者精通到，万隆证券一经贯串3年被中国证监会广东监管局“点名”。
张开剩余56%中国证监会广东监管局官网败露，2024年10月，该公司因在展业经由中存在误导性宣传及暗意收益的举止；存在客户身份识别机制不完善，客户身份识别经由中未奋力遵法、审慎履职；向客户提供的投资提出不审慎，提供投资提出时未向客户讲演证券投资参谋人的姓名过火登记编码的违纪举止，被中国证监会广东监管局选拔责令增多里面合规检查次数并提交合规检查解释措施。
中国证监会广东监管局官网截图
2023年8月，该公司因存在合规内摈弃度不完善，东说念主员处理不形态，提供证券投资参谋人作事未与客户坚忍作事公约，投顾东说念主员提供投资提出时未向客户充分长远依据，未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的东说念主员向客户提供投资提出的违纪举止，被中国证监会广东监管局选拔责令改正措施。
中国证监会广东监管局官网截图
公开辛勤败露，万隆证券建立于1992年天元证券_配资专业在线配资炒股_在线炒股配资选择配资，是证监会首批认证证券询查机构。主买卖务涵盖证券商场投资分析、投资计谋筹画及企业并购重组询查等。
发布于：北京市天元证券_配资专业在线配资炒股_在线炒股配资选择配资提示：本文来自互联网，不代表本网站观点。
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